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[供應]辦理北京私募基金備案要求：
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- 更新日期：2018-08-21 10:06:03
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辦理北京私募基金備案要求：
詳細信息
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高管的范圍
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定，私募基金管理人的高管范圍是董事長、總經理、副總經理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
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二、高管人數的要求
根據《私募投資基金管理人內部控制指引》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。
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三、高管結構的設置
從工商登記的角度看，實踐中私募基金管理人的高管一般至少包含董事長/執(zhí)行董事、總經理。根據《私募投資基金管理人內部控制指引》第十二條規(guī)定，私募基金管理人應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。
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四、高管任職的要求
私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：
1.不得在非關聯(lián)的私募機構兼職；
2.在關聯(lián)私募機構兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關聯(lián)機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協(xié)會將重點關注在多家關聯(lián)機構兼職的高級管理人員履職情況；
3.對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關注其變更原因及誠信情況；
4.私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。
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